随着西部大开发的逐步深入和奥运场馆建设的推进 , 国际招标在我国被大量采用。如何订立国际建筑合同的问题逐渐凸显出来。在这方面 , 比较安全和便捷的方法是采用国际咨询工程师联合会于 1999 年颁布的新版建筑合同样本。其中 , 红皮书和银皮书是最为常用的两 部。但值得注意的是 , 由于适用情况不同 , 二者对风险的分配有着较大的差别。本文试图对这种差别进行分析 , 并探究其合理性 , 以进一步推动国内对这两部工程合同样本的了解和选用。
红皮书与银皮书是 FIDIC 于 1999 年 9 月发布的样本工程合同“彩虹系列”中两部的简称 , 另外两本简称为“黄皮书”和“绿皮书”。红皮书的全称为“建造合同样本”(Conditions of Contract for Construction , 银皮书的全称为“EPC/ 交钥匙合同样本”(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Project) 。这两种样本合同主要适用于建筑工程承包。 根据 FIDIC 的建议 , 红皮书主要适用于发包方提供设计方案、工程师代表承包方具体监督指导、承包方主要负责施工和某些局部设计等任务的情况 ；而银皮书则适用于承包方负责从勘探、设计、到施工的“一揽子”承包方案。由于适用的基本情况不同 , 两部样本合同在内容上存在着很大的差异 , 其中风险分配是主要差别点之一。
一、风险分配
在建筑承包项目中 , 合同各方可能会遇到各种各样的风险 , 例如不可抗力、政策变化、施工人员的过失、施工环境欠佳或选址不当 , 甚至是天气的意外突变。总体而言 , 这些风险可以分为两类 :
一类是“人为”风险 ：即由于合同各方及其工作人员的行为引起的风险 ；
另一类风险是由超出合同各方控制的外力所造成的 , 包括自然风险和政策法规风险。
以下笔者将从这两个方面分别对 1999 FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配体系进行讨论。
1、红皮书
根据 FIDIC 1999 红皮书 , 由于整体设计方案由发包方提供和负责 , 承包方的义务较小 , 承担的风险种类也较少。 红皮书的第 17 条第 3 款很清楚地规定了发包方的责任和风险范围 , 包括了与战争和动乱有关的各种情况、飞机与航空器引起的高压气流、发包方及其工作人员的过失、以及“富有经验的承包方”(experienced contractor) 无法预见或者即使预见到也无法避免的自然力损害等等。
另外 , 红皮书第 19 条 第 1 款还比较清楚地规定了“不可抗力”应满足的条件 :
(a) 在合同方控制范围之外 ；
(b) 在签订合同之前 , 该合同方无法合理预防 ；
(c) 当该事件发生时 , 该合同方无法合理的避免或者克服 ；
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